Ai sensi dell’art. 2 della LEGGE SULLA PREVENZIONE DEL RICICLAGGIO E DEL FINANZIAMENTO DEL TERRORISMO
DELLA REPUBBLICA DI LITUANIA (LIETUVOS RESPUBLIKOS
PINIGŲ PLOVIMO IR TERORISTŲ FINANSAVIMO PREVENCIJOS
ĮSTATYMAS) sono:
Operatore di portafogli di valuta virtuale di deposito ( Depozitinių virtualiųjų valiutų piniginių operatorius) – una persona giuridica con sede nella Repubblica di Lituania che fornisce servizi per conto dei clienti di portafogli di valuta virtuale di deposito o una filiale di una persona giuridica di uno stato membro dell’Unione Europea o di uno stato estero con sede nella Repubblica della Lituania.
Operatore di cambio valuta virtuale (Virtualiųjų valiutų keityklos operatorius) – una persona giuridica con sede nella Repubblica di Lituania o una filiale di una persona giuridica di uno stato membro dell’Unione Europea o di uno stato estero con sede nella Repubblica di Lituania che fornisce servizi di cambio, acquisto e/o vendita di valuta virtuale valuta a pagamento.
Le attività degli operatori di cambi di valuta virtuale e degli operatori di portafogli di valuta virtuale depositari non sono soggette ad autorizzazione nella Repubblica di Lituania.
Tuttavia, gli operatori di cambi di valuta virtuale e gli operatori di portafogli di valuta virtuale depositari sono tenuti a rispettare i requisiti della LEGGE SULLA PREVENZIONE DEL RICICLAGGIO E DEL FINANZIAMENTO DEL TERRORISMO
DELLA REPUBBLICA DI LITUANIA .
L’Articolo 25 della LEGGE SULLA PREVENZIONE DEL RICICLAGGIO E DEL FINANZIAMENTO DEL TERRORISMO
DELLA REPUBBLICA DI LITUANIA stabilisce i requisiti per le persone giuridiche e le persone legate a fornitori di servizi e agenti immobiliari di trust, cambi di valuta virtuale, operatori o società di portafogli di valuta virtuale depositari
“…………………………………..
4 . Una persona giuridica che ha avviato o terminato l’attività di un operatore di cambio valuta virtuale o di un operatore di portafoglio di valuta virtuale depositario deve informare il gestore del Registro delle persone giuridiche in merito ai servizi di un operatore di cambio valuta virtuale o di un operatore di portafoglio di valuta virtuale depositario entro e non oltre 5 giorni lavorativi dall’inizio o dalla fine dell’attività, dallo svolgimento delle attività del fornitore o dalla fine di tali attività. Inviando queste informazioni, l’operatore del cambio di valuta virtuale o l’operatore del deposito di portafogli di valuta virtuale conferma che lui stesso o i membri dei suoi organi di gestione o di vigilanza e i beneficiari hanno familiarità con gli atti giuridici che regolano la prevenzione del riciclaggio di denaro e del terrorismo finanziamenti e soddisfare le loro esigenze.
Aggiunta parte dell’articolo:
NO. XIII-2584 , 2019-12-03, pubblicato nel TAR 19-12-2019, fino al 2019-20552
5 . Una persona giuridica che ha iniziato a operare come operatore di cambio valuta virtuale e/o operatore di deposito di portafogli di valuta virtuale deve avere un dirigente senior residente permanente in Lituania, come definito dalla legge sull’imposta sul reddito personale della Repubblica di Lituania.
Aggiunta parte dell’articolo:
NO. XIV-1374 , 30/06/2022, pubblicata al TAR il 14/07/2022, fino al 2022-15464
6 . Una persona giuridica con sede nella Repubblica di Lituania, la cui forma giuridica è una società per azioni o una società per azioni chiusa, che intende svolgere le attività di operatore di cambio valuta virtuale e/o operatore di portafoglio di valuta virtuale di deposito, deve avere capitale sociale autorizzato, che deve essere di almeno 125.000 euro . Una persona giuridica stabilita nella Repubblica di Lituania con altre forme giuridiche o una filiale di una persona giuridica di uno stato membro dell’Unione Europea o di uno stato estero, che intende svolgere le attività di operatore di cambio valuta virtuale e/o depositario virtuale gestore del portafoglio valutario, deve disporre di una garanzia di prestazione rilasciata da una compagnia di assicurazioni o da un istituto finanziario o da un documento di garanzia per un importo di almeno 100.000 euro per richiesta di risarcimento danni del cliente e 500.000 euro per tutte le richieste di risarcimento danni del cliente all’anno.
Aggiunta parte dell’articolo:
NO. XIV-1374 , 30/06/2022, pubblicata al TAR il 14/07/2022, fino al 2022-15464
7 . Ai sensi dell’articolo 22, comma 1, di tale legge, il personale dirigente dell’operatore di cambio valuta virtuale e/o dell’operatore di portafoglio di valuta virtuale depositario non può rappresentare contemporaneamente più di un operatore di cambio valuta virtuale e/o di un operatore di portafoglio di valuta virtuale depositario. , tranne nei casi in cui gli operatori appartengono ad un gruppo di società.
Aggiunta parte dell’articolo:
NO. XIV-1374 , 30/06/2022, pubblicata al TAR il 14/07/2022, fino al 2022-15464
8 . L’operatore del cambio di valuta virtuale e (o) l’operatore del deposito di portafogli di valuta virtuale non devono svolgere attività e fornire servizi in un altro Paese in misura tale che rimangano solo funzioni o servizi che non sono essenziali secondo la natura della loro attività nella Repubblica di Lituania e vengono eseguiti o forniti esclusivamente a clienti di un altro paese o dai quali non svolgerebbero più le loro attività nella Repubblica di Lituania.
Aggiunta parte dell’articolo:
NO. XIV-1374 , 30/06/2022, pubblicata al TAR il 14/07/2022, fino al 2022-15464
Modifiche all’articolo:
NO. XIII-1440 , 30/06/2018, pubblicato nel TAR 11/07/2018, fino al 2018-11752
25 Articolo 1 . Requisiti per gli individui che effettuano offerte iniziali di valuta virtuale (ICO).
1 . Le persone che effettuano un’offerta iniziale di valuta virtuale (ICO) devono determinare e verificare l’identità della persona che acquista la valuta virtuale e del beneficiario in conformità con la procedura stabilita negli articoli 9-15 di questa legge prima di effettuare operazioni monetarie singole o multiple interconnesse. transazioni o transazioni in valuta virtuale o conclusione di transazioni per un importo pari o superiore a 3.000 euro o un importo equivalente in valuta virtuale (il valore della valuta virtuale è determinato al momento dell’esecuzione della transazione o della conclusione della transazione) , indipendentemente dal fatto che l’operazione sia conclusa nel corso di una o più transazioni monetarie interconnesse, nonché di adottare le misure necessarie per identificare la fonte dei beni e dei fondi relativi al rapporto d’affari o alla transazione.
2 . Le persone che effettuano un’offerta iniziale di valuta virtuale (ICO) devono fornire le informazioni richieste al Servizio investigativo sui crimini finanziari entro 7 giorni lavorativi dalla ricezione della richiesta. Se nell’obbligo del Servizio investigativo sui crimini finanziari di fornire le informazioni richieste è stabilito un termine più breve per la presentazione delle informazioni, le persone che effettuano l’offerta iniziale di valuta virtuale (ICO) devono presentare tali informazioni entro il termine stabilito per la presentazione delle informazioni nell’obbligo da parte del Servizio investigativo sui crimini finanziari di fornire le informazioni richieste.
3 . Alle persone che effettuano l’offerta iniziale di valuta virtuale (ICO) e ai loro dipendenti è vietato informare il cliente o altre persone che informazioni sulle operazioni o transazioni monetarie del cliente o qualsiasi altra informazione sono state presentate al Servizio investigativo sui crimini finanziari o ad un altro organo di vigilanza autorità.
4 . Le persone che effettuano l’offerta iniziale di valuta virtuale (ICO) forniscono copie dei documenti attestanti l’identità delle persone di cui al paragrafo 2 del presente articolo, i dati identificativi del beneficiario, le registrazioni della trasmissione video in diretta (trasmissione video in diretta), altri dati ottenuti durante l’identificazione della persona che acquista la valuta virtuale, e i conti di e (o) i documenti contrattuali (originali dei documenti) e le transazioni monetarie, le transazioni in valuta virtuale o i documenti e i dati di conferma delle transazioni o altri documenti e dati legalmente validi relativi alla l’esecuzione di transazioni monetarie, transazioni in valuta virtuale o la conclusione di transazioni devono essere conservate per 8 anni a partire dal giorno della conclusione della transazione con la persona che acquista la valuta virtuale.
Articolo aggiunto:
NO. XIII-2584 , 2019-12-03, pubblicato nel TAR 19-12-2019, fino al 2019-20552
25 Articolo 2 . Requisiti e procedura di invio dei dati per il sistema informativo dei partecipanti alle persone giuridiche (JADIS).
1 . Il Sistema Informativo dei Partecipanti delle Persone Giuridiche (JADIS) è collegato alla Piattaforma Centrale Europea, istituita ai sensi del Regolamento 2017 14 giugno Articolo 22, paragrafo 1, della direttiva (UE) 2017/1132 del Parlamento europeo e del Consiglio su alcuni aspetti del diritto societario, come modificata.
Modifiche a parte dell’articolo:
NO. XIV-291 , 13/05/2021, pubblicato TAR 2021-05-27, fino al 2021-11759
2 . Le informazioni di cui all’articolo 25, parte 1, della presente legge devono essere accessibili attraverso il Sistema informativo dei partecipanti alle persone giuridiche (JADIS) e la Piattaforma centrale europea, istituiti ai sensi dell’articolo 22, parte 1 della Direttiva del Parlamento europeo e del Consiglio (UE ) 2017/1132, 8 anni dopo l’informazione sui beneficiari la data di cancellazione dal Legal Entities Participants Information System (JADIS).
3 . Le informazioni sui beneficiari raccolte nel Sistema informativo delle persone giuridiche (JADIS) sono fornite a tutte le persone fisiche e giuridiche che hanno il diritto di riceverle alle condizioni stabilite dalla legge, a pagamento, tranne nei casi in cui:
1 ) forniti ai beneficiari delle persone giuridiche , quando i dati che li riguardano vengono elaborati nel Sistema informativo dei partecipanti delle persone giuridiche (JADIS);
2 ) trasmessi ai relativi registri, sistemi informativi statali;
3 ) forniti ad enti ed istituzioni statali e comunali per lo svolgimento delle funzioni stabilite in atti giuridici in esecuzione della richiesta e/o dei contratti;
4 ) forniti ai giornalisti alle condizioni stabilite dalla Legge sulla Pubblica Informazione della Repubblica di Lituania.
Modifiche a parte dell’articolo:
NO. XIV-915 , 20-01-2022, pubblicato TAR 2022-01-27, fino al 2022-01288
4 . Ha perso la sua validità dal 01/08/2022 .
Modifiche a parte dell’articolo:
NO. XIV-915 , 20-01-2022, pubblicato TAR 2022-01-27, fino al 2022-01288
Modifiche all’articolo:
NO. XIII-2584 , 2019-12-03, pubblicato nel TAR 19-12-2019, fino al 2019-20552
25 Articolo 3 . Elenchi degli operatori di cambio valuta virtuale e degli operatori di portafogli di valuta virtuale depositari
1 . L’amministratore del registro delle persone giuridiche gestisce gli elenchi delle persone giuridiche con sede nella Repubblica di Lituania e delle filiali di una persona giuridica di uno stato membro dell’Unione Europea o di uno stato estero e li pubblica sul suo sito web.
2 . Gli elenchi degli operatori di cambio valuta virtuale e degli operatori di portafogli di valuta virtuale depositari includono i seguenti dati:
1 ) nome della persona giuridica o della filiale;
2 ) codice della persona giuridica o della filiale;
3 ) indirizzo della sede legale;
4 ) data di inizio attività;
5 ) indirizzo di posta elettronica (se indicato nel Registro delle persone giuridiche);
6 ) indirizzo del sito web (se specificato nel Registro delle persone giuridiche).
Articolo aggiunto:
NO. XIV-1374 , 30/06/2022, pubblicata al TAR il 14/07/2022, fino al 2022-15464
Personale Addetto
Il paragrafo 5 dell’articolo 25 della Legge sulla prevenzione del riciclaggio di denaro e del finanziamento del terrorismo della Repubblica di Lituania (di seguito denominata Legge) stabilisce che una persona giuridica che ha iniziato a operare come operatore di cambio valuta virtuale e/o depositario L’operatore del portafoglio di valuta virtuale deve avere un dirigente senior residente permanente in Lituania, come previsto dalla legge sull’imposta sul reddito personale della Repubblica di Lituania.
Ai sensi dell’articolo 25, parte 7 della Legge, il personale dirigente dell’operatore di cambio valuta virtuale e/o dell’operatore del portafoglio di valuta virtuale di deposito nominato ai sensi dell’articolo 22, parte 1 non può rappresentare più di un operatore di cambio valuta virtuale e / o depositare contemporaneamente l’operatore del portafoglio di valuta virtuale, a meno che tali operatori non appartengano allo stesso gruppo di società.
Istruzioni per gli operatori depositari di portafogli di valuta virtuale e per gli operatori di cambio valuta virtuale, volte a prevenire il riciclaggio e/o il finanziamento del terrorismo, approvate dal Direttore del Servizio nel 2020. 10 gennaio con ordinanza n. V-5, punto 34 stabilisce che l’operatore dei portafogli di valuta virtuale depositari e l’operatore del cambio di valuta virtuale devono nominare dipendenti di spicco che organizzeranno l’attuazione delle misure di prevenzione del riciclaggio di denaro e del finanziamento del terrorismo e manterranno i rapporti con l’Ufficio.
Quando l’operatore dei portafogli di valuta virtuale di deposito e l’operatore del cambio di valuta virtuale sono gestiti da un consiglio, l’operatore dei portafogli di valuta virtuale di deposito e l’operatore del cambio di valuta virtuale devono nominare un membro del consiglio per organizzare l’attuazione del misure per la prevenzione del riciclaggio di denaro e/o del finanziamento del terrorismo stabilite dalla Legge e dipendenti dirigenti che collaborassero con l’Ufficio.
L’operatore dei portafogli di valuta virtuale di deposito e l’operatore del cambio di valuta virtuale devono notificare all’Autorità per iscritto (e-mail document[@]fntt.lt) la nomina di questi dipendenti, fornendo i dati e le informazioni di contatto dei dipendenti nominati ( indirizzo e-mail, numero di telefono ) .
Supervisione
Le attività degli operatori di cambio valuta virtuale e/o degli operatori di portafoglio di valuta virtuale depositari relative alla prevenzione del riciclaggio di denaro e/o del finanziamento del terrorismo sono supervisionate dal Servizio Investigativo sui Crimini Finanziari.
L’Ufficio approva inoltre istruzioni per gli operatori di cambio valuta virtuale e/o portafogli virtuali di deposito volte a prevenire il riciclaggio di denaro e/o il finanziamento del terrorismo, i funzionari del Comitato per la prevenzione del riciclaggio di denaro dell’Ufficio forniscono assistenza metodologica ai soggetti obbligati in materia di riciclaggio di denaro e terrorismo della Repubblica di Lituania nell’attuazione delle misure di prevenzione del riciclaggio di denaro e/o del finanziamento del terrorismo stabilite nella Legge sulla prevenzione del finanziamento.
In caso di domande relative all’attuazione delle misure di prevenzione del riciclaggio di denaro e/o del finanziamento del terrorismo, è possibile contattare l’Ufficio tramite e-mail: documentas[@]fntt.lt.
Informazioni per le persone giuridiche stabilite nella Repubblica di Lituania che svolgono attività di operatori di cambio valuta virtuale e/o operatori di portafoglio di valuta virtuale depositari
Dal 2020 Il 10 gennaio, dopo l’entrata in vigore delle integrazioni alla Legge sulla prevenzione del riciclaggio di denaro e del finanziamento del terrorismo della Repubblica di Lituania (di seguito la Legge), la cerchia delle entità obbligate è stata ampliata per includere gli operatori di cambio di valuta virtuale e gli operatori di depositi virtuali portafogli di valuta.
nel 2022 30 giugno La legge è stata integrata con nuove disposizioni, alcune delle quali entrate in vigore già nel 2022. 1 novembre
Puoi conoscere tutte le modifiche alla legge qui .
Operatore di cambio valuta virtuale – una persona giuridica con sede nella Repubblica di Lituania o una filiale di una persona giuridica di uno stato membro dell’Unione Europea o di uno stato estero con sede nella Repubblica di Lituania che fornisce servizi di cambio, acquisto e/o vendita di valuta virtuale valuta a pagamento.
Operatore di portafogli di valuta virtuale di deposito – una persona giuridica con sede nella Repubblica di Lituania che fornisce servizi per conto dei clienti di portafogli di valuta virtuale di deposito o una filiale di una persona giuridica di uno stato membro dell’Unione Europea o di uno stato estero con sede nella Repubblica della Lituania.
In Lituania, le attività di queste entità non sono autorizzate , ma i seguenti requisiti sono obbligatori :
– All’avvio o alla cessazione dell’attività di un operatore di cambio valuta virtuale o di un operatore di portafoglio di valuta virtuale depositario, entro e non oltre 5 giorni lavorativi dall’inizio o dalla fine dell’attività, è necessario informare l’amministratore del Registro delle persone giuridiche sulle attività dell’operatore di cambio valuta virtuale o del fornitore di servizi dell’operatore di portafoglio di valuta virtuale di deposito o sulla cessazione di tale attività. Inviando queste informazioni, l’operatore del cambio di valuta virtuale o l’operatore del deposito di portafogli di valuta virtuale conferma che lui stesso o i membri dei suoi organi di gestione o di vigilanza e i beneficiari hanno familiarità con gli atti giuridici che regolano la prevenzione del riciclaggio di denaro e del terrorismo finanziamenti e soddisfare le loro esigenze (Moduli di richiesta e notifiche ).
– Una persona giuridica che ha iniziato a operare come operatore di cambio valuta virtuale e/o operatore di deposito di portafogli di valuta virtuale deve avere un dirigente senior residente permanente in Lituania, come definito dalla legge sull’imposta sul reddito personale della Repubblica di Lituania.
– Una persona giuridica con sede nella Repubblica di Lituania, la cui forma giuridica è una società per azioni o una società per azioni chiusa, che intende svolgere le attività di operatore di cambio valuta virtuale e/o operatore di portafoglio di valuta virtuale di deposito, deve avere un capitale sociale registrato, che deve essere di almeno 125.000 euro. Una persona giuridica stabilita nella Repubblica di Lituania con altre forme giuridiche o una filiale di una persona giuridica di uno stato membro dell’Unione Europea o di uno stato estero, che intende svolgere le attività di operatore di cambio valuta virtuale e/o depositario virtuale gestore del portafoglio valutario, deve disporre di una garanzia di prestazione rilasciata da una compagnia di assicurazioni o da un istituto finanziario o da un documento di garanzia per un importo di almeno 100.000 euro per richiesta di risarcimento danni del cliente e 500.000 euro per tutte le richieste di risarcimento danni del cliente all’anno.
– Gli operatori di cambi di valuta virtuale o gli operatori di portafogli di valuta virtuale di deposito devono nominare dipendenti di rilievo per organizzare l’attuazione delle misure di prevenzione del riciclaggio di denaro e/o del finanziamento del terrorismo stabilite dalla legge e cooperare con il Servizio investigativo sui crimini finanziari del Ministero degli affari interni della Repubblica di Lituania (di seguito FNTT). Quando queste entità sono gestite dal consiglio, devono nominare un membro del consiglio che organizzerà l’attuazione delle misure di prevenzione del riciclaggio di denaro e/o del finanziamento del terrorismo stabilite dalla Legge, e personale dirigente che coopererà con FNTT. La nomina di tali dipendenti e consiglieri dovrà essere comunicata per iscritto a FNTT entro e non oltre 7 giorni lavorativi dalla loro nomina o sostituzione.
– Il personale dirigente incaricato di un operatore di cambio valuta virtuale e/o operatore di portafoglio di valuta virtuale depositario non può rappresentare contemporaneamente più di un operatore di cambio valuta virtuale e/o operatore di portafoglio di valuta virtuale depositario, tranne nei casi in cui tali operatori appartengano al stesso gruppo di aziende.
– L’operatore del cambio di valuta virtuale e (o) l’operatore del deposito di portafogli di valuta virtuale non devono svolgere attività e fornire servizi in un altro paese in misura tale che solo funzioni o servizi che non sono essenziali in base alla natura della loro attività rimangono nella Repubblica di Lituania e vengono eseguiti o forniti esclusivamente solo a clienti di un altro paese o, in linea di principio, non svolgerebbero più attività nella Repubblica di Lituania.
– Una persona fisica che è :
1) giudicato colpevole di aver commesso un crimine grave o molto grave previsto dal Codice penale della Repubblica di Lituania o un atto criminale corrispondente a uno di questi crimini secondo le leggi penali di altri Stati, indipendentemente dal fatto che la persona abbia precedenti penali è scomparso o è stato annullato;
2) giudicato colpevole di aver commesso un delitto lieve o aggravato contro il patrimonio, il diritto di proprietà e gli interessi patrimoniali, l’economia e l’ordine commerciale, il sistema finanziario, il servizio pubblico e l’interesse pubblico, la sicurezza pubblica, o un atto criminale corrispondente a uno qualsiasi di questi delitti ai sensi dell’art. leggi penali di altri paesi, previste dal codice penale e non sono trascorsi 5 anni dalla scomparsa o dall’annullamento del casellario giudiziario della persona;
3) giudicato colpevole di aver commesso un delitto diverso da quello previsto dai commi 1 e 2 di questa parte, previsto dal codice penale o dalle leggi penali di altri Stati, e non sono trascorsi 3 anni dalla data di esecuzione del reato la sentenza, il rinvio dell’esecuzione della pena o la liberazione dall’esecuzione della pena.
Persone giuridiche che forniscono un’offerta iniziale di valuta virtuale (ICO).
Offerta iniziale di valuta virtuale (ICO) – un’offerta per la prima volta per l’acquisto della propria valuta virtuale in cambio di fondi o di un’altra valuta virtuale allo scopo di attrarre capitali o investimenti da parte di una persona giuridica con sede nella Repubblica di Lituania o di una filiale di uno Stato membro dell’Unione Europea o una persona giuridica di uno stato straniero con sede nella Repubblica di Lituania, direttamente o tramite un intermediario.
Le persone coinvolte nell’offerta iniziale di valuta virtuale (ICO) non sono incluse nell’elenco delle entità vincolate dalla legge, ma sono tenute a eseguire l’identificazione del cliente e altre procedure di controllo di sicurezza. I requisiti per le persone giuridiche che effettuano l’offerta iniziale di valuta virtuale (ICO) sono stabiliti nell’articolo 251 della legge.
Gli individui impegnati nell’offerta iniziale di valuta virtuale (ICO) devono identificare gli acquirenti e i beneficiari della valuta virtuale, se il cliente esegue diverse operazioni di acquisizione di valuta virtuale dalla persona che effettua l’offerta iniziale di valuta virtuale (ICO) in un giorno, l’importo di che è pari o superiore a 3.000 euro o più importo corrispondente in valuta virtuale.
FNTT ha il diritto di ricevere dalle persone giuridiche che effettuano l’offerta iniziale di valuta virtuale (ICO) i dati e i documenti necessari per l’adempimento delle sue funzioni su transazioni monetarie o transazioni e transazioni in valuta virtuale, altre informazioni necessarie per l’esecuzione delle funzioni e compiti stabiliti dalla Legge.
ALTRI OBBLIGHI IN MATERIA DI PREVENZIONE DEL RICICLAGGIO E/O DEL FINANZIAMENTO DEL TERRORISMO
Operatori di cambio valuta virtuale e operatori di portafogli di valuta virtuale depositari:
- È necessario stabilire e verificare l’identità del cliente e del beneficiario prima di avviare un rapporto commerciale.
- È necessario stabilire e verificare l’identità del cliente prima di effettuare operazioni di cambio di valuta virtuale o transazioni in valuta virtuale con fondi pari o superiori a 700 euro o un importo equivalente in valuta estera o virtuale, o prima di depositare o prelevare valuta virtuale da un portafoglio di deposito di valute virtuali, il cui importo è pari o superiore a 700 euro o un importo equivalente in valuta estera o virtuale, indipendentemente dal fatto che la transazione sia conclusa in una o più transazioni interconnesse (il valore della valuta virtuale è determinato a l’ora dell’operazione monetaria o della transazione), tranne nei casi in cui l’identità del cliente e del beneficiario è già impostata.
In caso di più transazioni monetarie interconnesse, l’identità del cliente deve essere stabilita immediatamente dopo aver accertato che più transazioni monetarie sono interconnesse. Più transazioni monetarie sono considerate correlate tra loro se il cliente effettua più operazioni di cambio di valuta virtuale o transazioni in valuta virtuale con fondi pari o superiori a 700 euro o un importo equivalente in valuta estera o virtuale al giorno, o esegue più depositi di valuta virtuale presso il depositario di valuta virtuale al portafoglio valutario giornaliero o operazioni di prelievo da esso, il cui importo è pari o superiore a 700 euro o l’importo equivalente in valuta estera o virtuale.
- È obbligatorio fornire i dati identificativi del cliente FNTT e le informazioni sulle operazioni di cambio di valuta virtuale o sulle transazioni in valuta virtuale effettuate, se il valore di tale operazione o transazione monetaria è pari o superiore a 15.000 euro o l’importo equivalente in valuta estera o virtuale, indipendentemente se la transazione è conclusa da una o più transazioni monetarie correlate. Ai fini del presente articolo, per più operazioni monetarie interrelate si intendono più operazioni di cambio di valuta virtuale o operazioni in valuta virtuale in fondi effettuate durante la giornata, quando l’importo totale delle operazioni e delle operazioni in fondi è pari o superiore a 15.000 euro o un importo equivalente in valuta estera o virtuale.
- (dal 1° gennaio 2025) Al fine di identificare transazioni o transazioni monetarie sospette e, se necessario, adottare misure, quando si esegue uno scambio, un trasferimento o un’altra transazione di valuta virtuale, è necessario raccogliere , archiviare e trasferire il destinatario della transazione all’operatore del cambio valuta virtuale, all’operatore dei portafogli di valuta virtuale depositari o all’istituto finanziario le seguenti informazioni:
1) informazioni sull’iniziatore della transazione – una persona fisica:
a) nome/i, cognome/i;
b) codice univoco della transazione;
c) codici identificativi del conto di pagamento o del deposito in valuta virtuale;
d) tipo di documento di identità, suo numero;
e) numero di identificazione personale (data di nascita dello straniero, se presente, numero di identificazione personale o altra sequenza univoca di caratteri assegnata a questa persona per identificarla) e cittadinanza (se la persona è apolide, indicare il Paese che ha rilasciato il documento attestante la identità personale);
f) indirizzo di residenza;
2) informazioni sull’iniziatore dell’operazione – persona giuridica:
(un nome;
b) codice univoco della transazione;
c) codici identificativi del conto di pagamento o del deposito in valuta virtuale;
d) il codice (se il codice non è fornito, la dichiarazione di registrazione);
e) indirizzo della sede legale;
3) informazioni sul destinatario della transazione – una persona fisica:
a) nome/i, cognome/i;
b) codice personale (data di nascita dello straniero, eventuale, codice personale o altra sequenza univoca di caratteri attribuita allo straniero per identificarla);
c) codici identificativi del conto di pagamento o del deposito in valuta virtuale;
4) informazioni sul destinatario della transazione – una persona giuridica:
(un nome;
b) il codice (se previsto);
c) codici identificativi di conti di pagamento o di deposito di portafogli in valuta virtuale.
L’operatore del cambio di valuta virtuale o l’operatore di deposito di portafogli di valuta virtuale che avvia l’operazione trasmette l’istruzione per eseguire la transazione all’operatore di cambio di valuta virtuale, all’operatore di deposito di portafogli di valuta virtuale o all’istituto finanziario del destinatario della transazione, insieme alle informazioni di cui sopra .
Un operatore di cambio valuta virtuale o un operatore di portafoglio di valuta virtuale depositario non può accettare una transazione da un altro operatore di cambio valuta virtuale o da un operatore di portafoglio di valuta virtuale depositario, se quest’ultimo non rispetta l’obbligo di trasmettere le informazioni di cui sopra.
All’operatore del cambio di valuta virtuale e all’operatore dei portafogli di valuta virtuale di deposito è vietato aprire conti anonimi o conti con nomi palesemente fittizi, nonché aprire conti o avviare in altro modo rapporti d’affari senza richiedere dati che confermino l’identità del cliente o se esiste il ragionevole sospetto che i dati registrati in questi documenti siano falsi o falsificati.
- In merito ad operazioni o transazioni finanziarie sospette devono essere segnalate alla FNTT:
– al ricevimento dell’informazione che il cliente intende o tenterà di eseguire una transazione o transazione monetaria sospetta ( immediatamente );
– sulle transazioni monetarie sospette sospese e sulle transazioni effettuate dal cliente ( entro 3 ore lavorative );
– se è noto o sospettato che beni di qualsiasi valore siano stati ottenuti direttamente o indirettamente da un atto criminale o dalla partecipazione a tale atto, nonché se è noto o sospettato che tali beni sono destinati a sostenere uno o più terroristi o un organizzazione terroristica (entro 1 giorno lavorativo ).
- Deve stabilire adeguate politiche interne e procedure di controllo interno relative a:
– identificazione e verifica dei clienti e dei beneficiari;
– valutazione del rischio, gestione del rischio, tenendo conto delle tipologie di rischio identificate;
– organizzare il monitoraggio dei rapporti e/o delle operazioni commerciali;
– attuazione di sanzioni finanziarie internazionali, misure restrittive;
– fornire segnalazioni ed informazioni alla FNTT;
– gestire i log di registrazione;
– Conservazione delle informazioni previste dalla legge;
– aggiornamento delle informazioni identificative del cliente e del beneficiario;
– organizzazione di corsi di formazione per i dipendenti al fine di istruirli adeguatamente sugli adempimenti per la prevenzione del riciclaggio e/o del finanziamento del terrorismo
- È necessario conservare le informazioni per il periodo previsto dalla legge, ecc.
SEGNALAZIONE DI OPERAZIONI DI DENARO SOSPETTE ALLA FNTT
Al fine di fornire alla FNTT informazioni sulle operazioni di cambio di valuta virtuale o sulle transazioni in valuta virtuale, se il valore di tale transazione o transazione monetaria è pari o superiore a 15.000 euro o un importo equivalente in valuta estera o virtuale (ai sensi dell’articolo 20, 31 della Legge) o una segnalazione di operazione o transazione monetaria sospetta (ai sensi dell’articolo 16 della Legge), è necessario collegarsi al sistema informativo FNTT e compilare il relativo modulo di segnalazione .
I dati per la connessione al sistema informativo della FNTT vengono forniti dai dipendenti autorizzati dell’Organismo di Prevenzione Antiriciclaggio della FNTT, dopo aver ricevuto comunicazione da parte dei soggetti obbligati sui dipendenti e membri del consiglio designati che organizzerebbero l’attuazione dell’operazione antiriciclaggio e/o antiterrorismo. finanziare le misure di prevenzione stabilite dalla legge e cooperare con la FNTT, o dopo aver ricevuto una richiesta separata per iscritto o via e-mail dokument[@]fntt.lt e ppps[@]fntt.lt.
Domande pratiche relative alla presentazione di informazioni o rapporti alla FNTT, nonché a causa di malfunzionamenti nel sistema informativo della FNTT, possono essere inviate via e-mail a documentas[@]fntt.lt e ppps[@]fntt.lt .
SUPERVISIONE
Le attività degli operatori di cambio valuta virtuale o degli operatori di portafoglio di valuta virtuale di deposito legate alla prevenzione del riciclaggio di denaro e/o del finanziamento del terrorismo sono supervisionate dalla FNTT.
In caso di violazione della Legge, la FNTT potrà applicare ai soggetti obbligati le misure esecutive previste dall’articolo 36 della Legge, comprese sanzioni pecuniarie.
La FNTT approva inoltre le istruzioni per gli operatori dei cambi di valuta virtuale e gli operatori dei portafogli virtuali di deposito volte a prevenire il riciclaggio di denaro e/o il finanziamento del terrorismo, i funzionari del Comitato per la prevenzione del riciclaggio di denaro della FNTT forniscono assistenza metodologica alle entità obbligate dalla legge sull’attuazione della legge sul riciclaggio di denaro e/o sui terroristi di finanziamento delle misure di prevenzione.
Se hai domande sull’attuazione delle misure per prevenire il riciclaggio di denaro e/o il finanziamento del terrorismo, puoi anche richiedere l’organizzazione della formazione tramite e-mail dokumentas[@]fntt.lt.
LISTE
(dal 1 febbraio 2023) Elenchi delle persone giuridiche con sede nella Repubblica di Lituania e filiali di una persona giuridica di uno Stato membro dell’Unione Europea o di uno Stato estero che svolgono le attività di operatore di cambio valuta virtuale e operatore di portafoglio di valuta virtuale di deposito sono pubblicati sul sito web dell’amministratore del registro delle persone giuridiche .
Elenco delle persone giuridiche che operano come operatore di cambio valuta virtuale .
Elenco delle persone giuridiche che operano come operatori di portafogli di valuta virtuale depositari .
LEGISLAZIONE FONDAMENTALE
Il primo febbraio 2023 il Centro del Registro ha iniziato a pubblicare un elenco di operatori di valuta virtuale
La trasparenza nel mercato delle valute virtuali sta aumentando: dal 1° febbraio il principale responsabile nazionale del trattamento dei dati, il Register Center, ha iniziato a pubblicare pubblicamente l’elenco delle persone giuridiche che operano come operatori di cambio valuta virtuale e depositano operatori di portafogli di valuta virtuale in Lituania.
“Pubblicità e trasparenza sono i fondamenti fondamentali di una società avanzata basata sulla fiducia reciproca. Nell’ultimo anno il Centro del Registro ha contribuito in modo significativo ad iniziative volte a prevenire il riciclaggio di denaro – l’anno scorso è stato lanciato il cosiddetto Sistema dei Beneficiari, con l’aiuto di cui è possibile conoscere i beneficiari finali di ciascuna società o organizzazione, persone fisiche. Il Centro del registro ha anche contribuito all’identificazione di vari beni gestiti da persone sanzionate in Lituania e alla divulgazione di questi fatti nei registri statali. l’elenco degli operatori di valuta virtuale, contribuiamo alla trasparenza di questo settore”, afferma il direttore generale del Centro di registrazione Saulius Urbanavičius.
“Tenendo conto delle tendenze del mercato e delle realtà geopolitiche, abbiamo adottato misure proattive e avviato modifiche normative che aumentano la trasparenza e la gestione del rischio nel settore finanziario. Pertanto, d’ora in poi, i dati sulle aziende che operano in modo trasparente, affidabile e responsabile nel settore delle criptovalute Il settore sarà aperto, il che porterà maggiore chiarezza sia alle aziende stesse che ai consumatori e contribuirà a una loro maggiore protezione”, – ha osservato il vice ministro delle Finanze Vaida Markevičienė.
Secondo il viceministro, la legge sulla prevenzione del riciclaggio di denaro e del finanziamento del terrorismo, preparata dal Ministero delle Finanze e da altre istituzioni interessate, prevede che le società impegnate in questa attività debbano avere almeno 125mila capitale autorizzato in EUR, quindi il loro numero è sceso da 840 a 206. Tale requisito è entrato in vigore nel novembre dello scorso anno, tenendo conto della rischiosità di questo settore e mirando a garantire che solo le aziende adeguatamente preparate e dotate delle risorse finanziarie per farlo operare nel mercato.
Gli elenchi degli operatori di cambio valuta virtuale e degli operatori di portafogli di valuta virtuale depositari sono pubblicati in attuazione delle disposizioni della legge sulla prevenzione del riciclaggio di denaro e del finanziamento del terrorismo, entrata in vigore il 1° febbraio. L’elenco è disponibile sul sito web del Register Center (operatori di cambio valuta virtuale https://bit.ly/rc_jar_sarasai_vvko , operatori di portafogli di valuta virtuale depositari https://bit.ly/rc_jar_sarasai_dvvpo ).
Rolandas Kiškis, direttore del Financial Crimes Investigation Service (FNTT), che supervisiona il settore degli operatori di valuta virtuale, afferma che la comparsa e l’annuncio pubblico di tale elenco erano attesi da tempo.
“L’emergere di questo elenco è un altro passo verso un’attività più trasparente del settore degli operatori di valuta virtuale, e questo è molto importante per FNTT, in quanto istituzione che vigila sul settore. L’elenco degli operatori di valuta virtuale porterà anche maggiore chiarezza al mercato , quali aziende sono registrate in Lituania e attualmente soddisfano i requisiti stabiliti. Tali informazioni andranno a vantaggio sia dei clienti che degli stessi operatori”, afferma il direttore della FNTT R. Kiškis.
L’elenco comprende oltre 200 aziende
Negli elenchi degli operatori di cambio valuta virtuale e degli operatori di portafogli di valuta virtuale depositari, il nome, il codice, l’indirizzo della sede legale, la data di inizio dell’attività, l’indirizzo di posta elettronica (se specificato nel Registro delle persone giuridiche) e l’indirizzo del sito web (se specificato nel registro delle persone giuridiche) della persona giuridica o della succursale.
Le persone giuridiche che svolgono tale attività devono indicare nel Registro delle persone giuridiche uno dei fatti giuridici che descrivono la loro attività: operatore di cambio valuta virtuale o operatore di portafoglio di valuta virtuale depositario.
All’inizio di quest’anno circa 840 persone giuridiche registrate in Lituania hanno indicato almeno uno dei fatti sopra menzionati riguardo alle loro attività. Tuttavia, secondo la legge sulla prevenzione del riciclaggio di denaro e del finanziamento del terrorismo, le aziende impegnate in questa attività devono avere almeno 125.000 dipendenti registrati. capitale autorizzato di EUR. Le aziende che non soddisfano il suddetto requisito non sono incluse nell’elenco pubblicato dal Centro del Registro, quindi al 1° febbraio risultano complessivamente 206 aziende nell’elenco degli operatori di cambio valuta virtuale e 198 nell’elenco dei depositari virtuali. operatori di portafogli valutari (la stessa società può essere presente in entrambi gli elenchi).